證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
2021-04-26
第 88 題 證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其（ ?。┻M(jìn)行審計(jì)。
A．年度凈資本計(jì)算表
B．風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表
C．風(fēng)險(xiǎn)收益計(jì)算表
D．風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表
正確答案：ABD本題考查證券公司承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制的相關(guān)規(guī)定。證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其年度凈資本計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。
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