第 88 題 保薦機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制制度未有效執(zhí)行,中國證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日
2021-04-26
第 88 題 保薦機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制制度未有效執(zhí)行，中國證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起可采取的監(jiān)管措施有（ ?。?。
A．暫停其保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月
B．情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其保薦機(jī)構(gòu)資格6個(gè)月
C．情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人
D．情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦機(jī)構(gòu)資格
正確答案：ABCD本題考查保薦制度——監(jiān)管措施的相關(guān)規(guī)定。
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