第 72 題 2003年12月15日,中國證監(jiān)會發(fā)布了《證券公司內(nèi)部控制指
2021-04-26
第 72 題 2003年12月15日，中國證監(jiān)會發(fā)布了《證券公司內(nèi)部控制指引》，要求證券公司應重點防范的風險包括（ ?。?/p>
A．法律風險
B．財務風險
C．道德風險
D．職業(yè)風險
正確答案：ABC本題考查投資銀行業(yè)務內(nèi)部控制的總體要求。證券公司應重點防范因管理不善、權(quán)責不明、未勤勉盡責等原因?qū)е碌姆娠L險、財務風險及道德風險。
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