[多項選擇題] 基金管理人運用基金財產進行證券投資，不得有( )的情形。
2021-07-22
[多項選擇題] 基金管理人運用基金財產進行證券投資，不得有( )的情形。
A．違反基金合同關于投資范圍、投資策略和投資比例等約定
B．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產凈值的10%
C．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產凈值的7%
D．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的5%
正確答案：A,B
參考解析：基金管理人運用基金財產進行證券投資，不得有下列情形：①一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產凈值的10%。②同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的10%。③基金財產參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報的金額超過該基金的總資產，單只基金所申報的股票數量超過擬發(fā)行股票，公司本次發(fā)行股票的總量。④違反基金合同關于投資范圍、投資策略和投資比例等約定。⑤中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他情形。
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