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[多項(xiàng)選擇題] 依照《證券投資基金法》的規(guī)定,設(shè)立基金管理公司,應(yīng)當(dāng)具備下列()條件,并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

2021-07-22   

[多項(xiàng)選擇題] 依照《證券投資基金法》的規(guī)定,設(shè)立基金管理公司,應(yīng)當(dāng)具備下列()條件,并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A.有符合本法和《公司法》規(guī)定的章程

B.注冊資本不低于1億元人民幣,且必須為實(shí)繳貨幣資本

C.主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會(huì)信譽(yù),最近3年沒有違法記錄,注冊資本不低于3億元人民幣

D.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

正確答案:

A, B, C, D

參考解析:

依照《證券投資基金法》的規(guī)定,設(shè)立基金管理公司,應(yīng)當(dāng)具備下列條件,并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn):①有符合本法和《公司法》規(guī)定的章程;②注冊資本不低于1億元人民幣,且必須為實(shí)繳貨幣資本;③主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會(huì)信譽(yù),最近3年沒有違法記錄,注冊資本不低于3億元人民幣;④取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù);⑤有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;⑥有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度;⑦法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

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