[多項(xiàng)選擇題] 關(guān)于對(duì)違反證券業(yè)從業(yè)人員資格管理規(guī)定的處罰，下列描述正確的有( )。

A．取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書；已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書

B．被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)

C．參加資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，在5年內(nèi)不得參加資格考試

D．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款

A,B,D

我國(guó)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》關(guān)于相關(guān)處罰的內(nèi)容，除ABD三項(xiàng)外，還包括：①參加資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，在兩年內(nèi)不得參加資格考試。②中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)工作人員不按《資格管理辦法》規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。③證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在辦理執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)過(guò)程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正；拒不改正的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。④證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。⑤從業(yè)人員拒絕中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3～12個(gè)月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰；對(duì)機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。