[單項(xiàng)選擇題] 下列情形中，取得從業(yè)資格的人員可以獲得執(zhí)業(yè)證書的是( )。
2021-07-22
[單項(xiàng)選擇題] 下列情形中，取得從業(yè)資格的人員可以獲得執(zhí)業(yè)證書的是( )。
A．未被機(jī)構(gòu)聘用
B．曾在證券公司工作，后因嚴(yán)重違紀(jì)行為被開除
C．被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者
D．5年前曾受過(guò)輕微的刑事處罰
正確答案：D
參考解析：取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書：①已被機(jī)構(gòu)聘用；②最近3年未受過(guò)刑事處罰；③不存在我國(guó)《證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形；④未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的；⑤品行端正，具有良好的職業(yè)道德；⑥法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
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