[多項(xiàng)選擇題] 基金管理人不得有下面行為：( )。
2021-07-22
[多項(xiàng)選擇題] 基金管理人不得有下面行為：( )。
A．一只基金持一家上市公司的股票，市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%
B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的債券，超過該證券的10%
C．基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購時(shí)，單只基金所申報(bào)金額超過基金總資產(chǎn)
D．基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購時(shí)，單只基金所申報(bào)股票數(shù)量超過本次發(fā)行股票總量
正確答案：A,B,C,D
參考解析：根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》，基金管理人不得有下面的行為：一只基金持有一家上市公司的股票，市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%；同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的債券，超過該證券的10%；基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購時(shí)，單只基金所申報(bào)金額超過基金總資產(chǎn)；基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購時(shí)，單只基金所申報(bào)股票數(shù)量超過本次發(fā)行股票總量；違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資比例的約定；證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他禁止行為。故選ABCD。
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